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上交所:完善科创板并试点注册制相关自律管理措施和程序


文章作者:www.shwyscale.com 发布时间:2019-10-17 点击:899



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10月11日,根据上海证券交易所的规定,上海证券交易所(以下简称上海证券交易所)修订了《上海证券交易所复核实施办法》(以下简称《复核办法》),《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》(以下简称《纪律处分办法》)这三个业务规则。 《上海证券交易所自律管理听证实施细则》(以下称为《听证细则》)。它于2019年10月11日发布。

纪律,审查和听证系统是证券交易所自律管理的基本系统。它在规范和制止证券市场违规行为,规范自律管理,维护监管对象的合法权益方面发挥着重要作用。近年来,随着交易所一线监督职能的加强,针对市场违规行为的纪律处分和监管措施明显增多,听证复审案件数量也大大增加。同时,科学技术委员会和试点注册制度的建立进一步加强了发行人和中介人等市场参与者的义务分配和责任追究机制,丰富了相关的纪律措施和监管措施类型,并完善了实施程序。

上海证券交易所在此链接中修改了三个基本系统。首先,它符合科学技术委员会的建立和试点注册制度下的监管要求,为实施相关的自律措施提供了基本的制度保障。第二个是扩大内部救济程序的范围,并为监管对象提供足够的范围,以有效地保护其程序和实体权利。三是根据实际经验,完善有关程序和规范,进一步提高有关制度的运作效率和程序公正性。

这三个业务规则的主要更改包括:

首先是改进与科学技术委员会和飞行员登记制度有关的自律管理措施和程序。与董事会联系在一起,增加了不接受发行人,中介人和有关人员的文件的纪律处分,包括在听证和审查范围内;有关国内代表,存托凭证持有人等的信息披露。

第二是扩大审查和听证程序的适用范围。除了科学技术委员会的相关纪律处分措施之外,公司还将对公司的股票进行审查,以执行重大的非法和强制性退市决定,不批准终止上市的主动权的决定以及纪律处分收取惩罚性违约金。合法权利受到充分保护。

第三是改进纪律处分,复审和听证程序。根据自我监管工作的实际情况,调整和完善纪律处分程序,审查成员人数,会议议程,处理时限等;明确阐明,最具影响力的监管措施可能会提交给纪律委员会,由联交所的监管机构进行审查,以增强其权威性。性与信誉;增加自我监管相关文件的电子交付方式,提高交付效率;完善听证接受和提交辩护意见的具体程序。

《复核办法》 《纪律处分办法》 《听证细则》实施后,上海证券交易所将严格执行自律管理工作,按照规定惩处证券市场违法违规行为,切实保护诸如证券交易所等重大创新业务。科学技术委员会和试点注册制度,促进资本市场。健康稳定发展。

(编辑器:DF406)

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