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银保监会处罚两家股份行总行相关责任人员


文章作者:www.shwyscale.com 发布时间:2019-10-21 点击:996



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中国保险监督管理委员会网站12日,针对上海浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中存在的突出问题,银监会最近对现任董事长和高级管理人员处以罚款。

中国保险监督管理委员会指出,浦发银行上海分行此前曾因违反规定发布贷款案。上海浦东发展银行严重忽视了分行信贷业务的风险状况,未采取有效措施及时核实整改情况。同时,仍有一些重大审计发现未及时向监管机构报告。报告认为,关键岗位轮换制度的实施没有效果。

当天发布的行政处罚信息显示,中国银行保险监督管理委员会对上海浦东发展银行处以130万元罚款。

此外,上海浦东发展银行副行长穆亚被警告并处以30万元罚款。当时,董事会主席季小辉和当时的总裁朱玉辰都被剥夺了管理层的职责。他们都被警告并罚款20万元。

2012年至2016年,广东发展银行的合规管理和风险管理指标均未达到规定。同时,员工行为管理,轮岗制度和犯罪预防制度的建设与实施也存在许多问题。在多种因素的综合影响下,广发银行惠州分行就违法和违规担保提起诉讼,产生了不良影响。当时,广发银行当时的行长李明宪有失管理职责。当时的董事长董建岳没有及时纠正情况,并督促高级管理层有效履行职责时,都被警告。

中国保险监督管理委员会表示,以上两个案件反映了一些银行保险机构的董事会和高级管理人员的有效性不足,仍然需要加强内部控制和风险管理。下一步,银行保险监督管理委员会将继续促进银行保险机构的公司治理水平的不断提高,加强内部控制机制的建设,并督促银行保险机构的董事会和高级管理人员切实有效地规范工作。履行职责,努力预防和化解财务风险。

(编辑:邱光龙HF056)

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