南充门户网
热点专题
当前位置: 首页 >> 热点专题 >> 正文

国元证券营销经理收警示函 向客户承诺无风险年化收益


文章作者:www.shwyscale.com 发布时间:2019-10-25 点击:1631



?

中国网络金融10月18日,根据中国证监会网站,天津市证监局向国元证券股份有限公司天津市河北证券营业部市场经理刘世杰发出警告信。

经调查,刘世杰在国和证券股份有限公司天津河北路证券营业部市场经理期间发生以下违法行为:

2017年1月,公司向客户推出了新的股票购买项目,并承诺无风险年度收益的15%;在2018年11月16日,客户的证券账户用户名和密码用于处理客户的融资和证券借贷账户资金。从2017年到2018年,在没有证券投资咨询资格的情况下,公司向客户提供多种推荐信息;在2017年,它为客户之间的融资提供业务咨询和合同文本。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的第13(1)(3)(6)条和《证券投资顾问业务暂行规定》第7条。

《证券经纪人管理暂行规定》第13条第(1)款:为客户处理帐户开设,取消,转移,证券认购,交易或资金访问,转移,查询等;

第(3)项:与客户分享投资收益,并承诺客户进行证券交易的收益或证券交易的亏损;

第(6)项:为客户之间的融资提供中介,担保或其他便利;

《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:向客户提供证券投资咨询服务的人员应具有证券投资咨询资格,并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问可能不会同时注册为证券分析师。

以下是原文:

关于向刘士杰发出警告信的决定

刘世杰:

经调查,您在国和证券股份有限公司市场经理天津河北路证券营业部发生以下违法行为:

2017年1月,公司向客户推出了新的股票购买项目,并承诺无风险年度收益的15%;在2018年11月16日,客户的证券账户用户名和密码用于处理客户的融资和证券借贷账户资金。从2017年到2018年,在没有证券投资咨询资格的情况下,公司向客户提供多种推荐信息;在2017年,它为客户之间的融资提供业务咨询和合同文本。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的第13(1)(3)(6)条和《证券投资顾问业务暂行规定》第7条。根据《证券经纪人管理暂行规定》的第25条,第1条第1款和0303010的规定,无线电通信局决定对您采取行政监督措施。您应该认真学习这一课,认真学习证券法律法规,严格执行职业道德,规范自己的作法,防止类似问题再次发生。

如果您对该监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;从收到此决定之日起6个月内,您可能还拥有管辖权。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

天津市证券监督管理局

2019年10月15日

(编辑:王晨曦)

-

下一条: 女神新装颖儿意外遭淘汰粉丝不舍期待回归